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이해상충 관리원칙

이해상충 관리에 관한 규정

제정: 2011.08.01


개정: 2018.10.23


개정: 2019.10.24


개정: 2021.05.20

제1조(목적)

회사는 법 44조와 내부통제기준이 정하고 있는 방법 및 절차에 따라 금융투자회사 임직원이 업무를 수행하는 과정에서 이해상충이 발생할
가능성을 파악ㆍ평가하여 투자자 보호에 문제가 없도록 이를 적절히 관리함을 목적으로 한다.

제2조(이해상충 발생 가능성 평가 절차)

임직원이 각자의 업무를 수행하는 과정에서 발생 가능한 이해상충의 문제를 사전에 정의하고, 파악 평가하여 준법감시인과 함께 발견된
이해상충의 문제를 실질적으로 적절히 관리할 수 있도록 한다.

① 이해상충 발생 가능성 범위
1. 회사와 임직원과의 관계
2. 회사와 투자자와의 관계
3. 회사의 관계회사와 투자자와의 관계
4. 임직원과 투자자와의 관계
5. 특정투자자와 다른 투자자와의 관계

② 이해상충 발생 가능성 평가 세부절차
1. 법상 금융투자업자의 행위 금지 사항을 근거로 전형적인 이해상충 문제와 당사가 처한 고유의 상황속에서 발생할 수 있는
이해 상충문제를 사전에 정의함.

2. 정의된 이해 상충 문제에 대하여 각 업무단위의 책임자가 정기적인 자체평가를 실시함. 평가의 과정에 다음의 요소들을 고려함.
가. 일선 업무 단위에서 발생 가능한 예측 가능한 모든 유형의 이해상충의 문제가 고려되는가.
나. 사전에 알려지거나 정의한 이해상충의 유형 외에 추가적으로 발생한 이해상충의 문제가 적시에 보고되고, 기록되고 관리되는가.

3. 본부 업무 단위의 자체 평가에 의해 이해상충이 적절히 관리되지 않을 경우 준법 감시인과 협의하여 이를 적절히 관리할 수 있는
수단을 강구함.
가. 이해 상충의 우려가 있는 업무간에 Chinese wall을 설치하여 관련 의사결정이 독립적으로 이루어 질 수 있도록 업무 프로세스가
설계 되어 있는지.
나. [고유재산 운용업무, 투자매매•중개업] / [집합투자업]
다. 회사의 이익과 투자자의 이익, 특정 투자자 이익과 다른 투자자 이익 사이에 충돌이 있는 의사결정이 있어서는 안 되는데
이러한 문제가 발생할 수 있는 업무 구조인지.
라. 임직원의 금융상품 매매 시 펀드의 운용 정보에 접근이 가능한 직원들에게 적용되는 추가적인 제한 사항과 전 직원에게
제한을 가하는 윤리강령이(code of Ethics) 준수되고 있는지.
마. 이익 제공 및 수령 – 임직원은 선물 및 향응을 제공하거나 받을 때, 허용 정도에 대한 엄격한 절차와 기준이 있고
이러한 기준이 준수되고 있는지.
바. 고객 주식에의 투자 – 집합투자업자가 운용하는 펀드 또는 일임계좌가 집합투자업자의 고객이 발행한 주식에 투자할 수 있으나
이러한 경우에도 운용 팀은 관련 펀드 또는 계좌의 최선의 이익만을 고려하여 투자 의사결정을 하고 있는지.
사. 의결권 행사 – 집합투자업자가 고객을 대신하여 의결권을 행사할 수 있는 권리를 보유하는 경우,
사전에 정의한 의결권 행사 규정에 따르도록 하여 투자자와 집합투자업자 사이의 이해 상충여지를 제거하고 있는지.
아. 일임 계좌 관리 – 계좌별로 차별적인 행위를 하거나 특정 고객의 이익을 우선시 하지 않는지.
자. 사전에 알려지거나 정의한 이해상충의 유형 외에 추가적으로 발생한 이해상충의 문제가 보고되고, 기록되고 관리되었는지.

제3조(이해 상충 관리 절차)

① 이해상충 관리의 기본 방침
가. 발견된 이해 상충의 문제를 해결하기 위한 제시되는 수단은 어떠한 경우에도 투자자의 이익에 부정적인 영향을 미쳐서는 안 되며
법적인 문제를 야기하지 않아야 함.
나. 일관성이 있는 문제 해결을 위하여 이해 상충의 문제를 해결할 수 있는 수단은 문서화하여야 하며 가능한 한 내부 규정화
하여야 한다.
다. 이해상충이 발생할 가능성이 있다고 인정되는 경우에는 그 사실을 미리 해당 투자자에게 이해상충 가능 내용 및 원인을 공개하여
투자자가 적절한 결정을 내릴 수 있도록 하여야 함.
라. 일회성의 이해상충의 문제라도 준법감시부 및 대표이사에 보고되고 기록되어야 한다.


② 임직원이 이해상충의 거래 또는 상황을 인식하게 되는 경우, 즉시 회사의 이해상충 관리규정에 따라 컴플라이언스&리스크관리본부에
보고해야 하며, 해당 부서의 승인 또는 적절한 이해상충의 관리수단이 마련되기 전까지 해당 업무는 중지됨.
회사의 이해상충 관리 절차는 아래의 원칙에 따름.
가. 임직원이 실제 또는 잠재적 이해상충을 인식하였다면, 즉시 회사의 내부 절차에 따라 해당 부서의 장 및/또는
컴플라이언스&리스크관리본부에 보고해야 함.
나. 해당 보고 접수 컴플라이언스&리스크관리본부는 해당 이해상충 사항에 대하여 실제 이해상충이 있는지 조사
다. 해당 보고 내역 및 해결방안에 대하여 컴플라이언스&리스크관리본부에서 기록 관리 및 유지
라. 주요 이해상충 문제와 해결방안, 관리수단은 대표이사에 보고
마. 준법감시인은 인지된 모든 잠재적 이해상충이 관련 규정 및 절차 그리고 법령상 필요에 적합하도록 관리되는지 확인

부칙


제1조(시행일) 본 기준은 2011년 8월 1일부터 시행한다.


부칙


제1조(시행일) 본 규정은 2018년 10월 23일부터 변경 시행한다.


부칙


제1조(시행일) 본 규정은 2019년 10월 24일부터 변경 시행한다.


부칙


제1조(시행일) 본 규정은 2021년 5월 20일부터 변경 시행한다.


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